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中新社北京3月19日電(記者 周銳)中證監(jiān)19日宣布,國泰君安、國信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券這6家券商獲批成為融資融券首批試點(diǎn)。這標(biāo)志著融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的正式啟動(dòng)已是“箭在弦上”。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,共有11家證券公司通過評測,并報(bào)送試點(diǎn)材料。其中共有9家證券公司符合試點(diǎn)條件。中證監(jiān)依據(jù)綜合得分,從中選取排在前6位的證券公司作為首批試點(diǎn)。
該負(fù)責(zé)人稱,首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)啟動(dòng)后,若運(yùn)行正常,則將分期擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。其它5家證券公司若仍符合試點(diǎn)條件,則直接核準(zhǔn)其申請。
據(jù)了解,從2005年10月《證券法》加入融資融券條款,到今年年初《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》的下發(fā),中國開展融資融券試點(diǎn)的相關(guān)制度已然齊備。
按照中證監(jiān)的要求,在以下四項(xiàng)工作完成后,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)就可以正式啟動(dòng)。
一、獲準(zhǔn)試點(diǎn)的證券公司,需到工商部門變換營業(yè)執(zhí)照,然后到證監(jiān)會(huì)換經(jīng)營許可證。
二、中證監(jiān)發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)啟動(dòng)通知后,滬、深交易所和登記結(jié)算公司還將進(jìn)行最后一輪技術(shù)系統(tǒng)“全網(wǎng)測試”。
三、“兩所一司”進(jìn)行最后一輪風(fēng)險(xiǎn)評估,研究制訂應(yīng)急預(yù)案,簽署相關(guān)操作備忘錄,加強(qiáng)聯(lián)合監(jiān)管。
四、建立統(tǒng)計(jì)監(jiān)測體系,加強(qiáng)試點(diǎn)期間對相關(guān)交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)工作。
針對市場普遍關(guān)心的同業(yè)競爭和“一參一控”問題,中證監(jiān)相關(guān)負(fù)責(zé)人也作出說明。該負(fù)責(zé)人稱,公司存在同業(yè)競爭與試點(diǎn)業(yè)務(wù)不存在直接關(guān)系,也不構(gòu)成直接影響,而且融資融券試點(diǎn)的相關(guān)條件和標(biāo)準(zhǔn)并不包括一參一控的常規(guī)監(jiān)管要求。
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