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证监会将清理无证券投资咨询业务资格的机构 2001年12月27日 20:45 中新社北京十二月二十七日电(记者李鹏)记者今天从中国证监会获悉，中国证监会经与国家工商行政管理总局等部门协调，已决定在二○○一年工商年检中对无证券投资咨询业务资格的机构进行清理。 中国证监会有关负责人今天表示，目前有些咨询机构虽已在工商行政管理部门登记注册，却未依法取得中国证监会授予的业务资格，而擅自从事证券、期货咨询(顾问、策划)业务，有的甚至以免费咨询服务为幌子，从事代理证券、期货交易等非法活动，这些行为带有很大的投机性和欺骗性，对投资者的合法权益构成威胁，极易引发风险。 中国证监会呼吁各类传媒，特别是各地市级的报纸、电台、电视台，要从�；す愦笸蹲嗜死婧捅；っ教遄陨砝娴慕嵌瘸龇�，自觉遵守法律法规，不给无业务资格者以便利。 这位负责人特别强调，证券公司的营业部和服务部不得与无咨询业务资格的机构和个人合作，以“理财工作室”、“股市沙龙”等方式进行违法活动。如有违反，将给证券公司以处罚。 针对网上的证券投资咨询机构，这位负责人表示，在未取得证券投资咨询业务资格的情况下，其互联网站和电脑软件只能作为证券市场信息传播的载体，不允许上述机构就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，向他人(包括特定客户和不特定客户)提供分析、预测或建议的任何信息；也不允许未取得资格的其他任何机构或个人利用互联网站、电脑软件向他人提供涉及证券市场、证券品种的走势，投资证券可行性方面的咨询服务。 另外，一些网站尤其是财经类的网站，利用“网上理财工作室”、“个人股评专栏”等多种形式的栏目，为有些未取得业务资格的机构和个人违法开展证券投资咨询业务活动提供便利。另有一些机构和个人利用培训班或股民学校、股票分析软件、股票VCD、DVD等产品推介和销售的机会违规从事证券投资咨询活动。中国证监会提醒各相关网站、机构和个人必须立即停止违法违规行为，自觉遵守法律。 中国证监会此前曾发布《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，防止欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为。中国证监会有关负责人今天还就该《通知》出台背景、特点和适用范围等问题做了详细解释。 |
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